Fachbeiträge
Regulatorische Entwicklungen, Aufsichtspraxis und Geldwäscheprävention verständlich eingeordnet
In diesem Bereich finden Sie vertiefende Fachbeiträge zu aktuellen Entwicklungen in der Geldwäscheprävention, der europäischen und nationalen Aufsichtspraxis sowie zu praxisrelevanten Fragen der Compliance-Organisation.
Die Beiträge richten sich insbesondere an Geldwäschebeauftragte, Compliance-Funktionen, Prüfer, Interne Revisionen, Risikomanager sowie interessierte Personen, die sich mit regulatorischen Anforderungen und deren praktischer Umsetzung befassen.
Im Mittelpunkt steht nicht die reine Wiedergabe regulatorischer Neuerungen, sondern deren fachliche Einordnung: Was bedeutet eine Entwicklung für Institute? Welche Auswirkungen ergeben sich für Risikoanalyse, Kontrollsysteme, Datenqualität, Governance und Prüfungspraxis? Und welche Handlungsfelder sollten frühzeitig beachtet werden?
Ziel der Fachbeiträge
Die Fachbeträge sollen regulatorische Themen praxisnah, verständlich und zugleich fachlich fundiert aufbereiten.
Dabei werden insbesondere folgende Perspektiven berücksichtigt:
- Auswirkungen neuer Regelungen auf Verpflichtete
- Einordnung aktueller Aufsichtsentwicklungen
- Relevanz für Geldwäschebeauftragte und Compliance-Funktionen
- Bedeutung für Prüfer, Interne Revision und Kontrollfunktionen
- Verbindung zwischen regulatorischen Anforderungen und praktischer Umsetzung
- Hinweise für Risikoanalyse, Governance, Dokumentation und Datenqualität
Thematische Schwerpunkte
Regulatorische Insights Einordnung aktueller regulatorischer Entwicklungen auf nationaler, europäischer und internationaler Ebene.
| Aufsicht & Prüfungspraxis Analyse von Entwicklungen, die für Prüfungen, Sonder-prüfungen, interne Kontrollen und aufsichtliche Erwartungs-haltungen relevant sind.
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Risikoanalyse & Methodik Beiträge zur methodischen Weiterentwicklung der Risiko-analyse in der Geldwäscheprävention.
| Datenqualität & AML-Reporting Fachliche Einordnung datenbezogener Anforderungen in der Geldwäscheprävention.
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Praxis der Geldwäscheprävention Praxisorientierte Beiträge zur organisatorischen und operativen Umsetzung gesetzlicher und aufsichtlicher Anforderungen.
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Aktuelle Fachbeiträge
| Datum | Kategorie | Titel | Schwerpunkt |
| 05/2026 | Sanktionsrecht | Neue Strafbarkeitsrisiken im Außenwirtschaftsrecht | Verschärfung des AWG und Auswirkungen auf den GWB |
| 05/2026 | Verdachtsmeldung | Sanktionsverstoß und Verdachtsmeldung nach § 43 GwG | Wann Finanzsanktionsverstöße meldepflichtig sein können |
| 05/2026 | Regulatory Insight | AMLA startet erste EU-weite Datenabfrage | Risikomodelle & Datenqualität |
| 04/2026 | Sanktionen & AML | Terrorismusfinanzierung vs Sanktionsrecht | Abgrenzung zwischen GW, TF und AWG |
| 04/2026 | Länderrisiken | BaFin Rundschreiben 03/2026 (GW) | FATF-Änderungen |
| 04/2026 | Grundlagen | Länderrisiken in der Geldwäscheprävention | FATF-, EU- und BaFin-Listen |
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Einordnung statt bloßer Nachricht
Die Fachbeiträge verstehen sich nicht als reine Nachrichtensammlung.
Ziel ist eine fachliche Bewertung regulatorischer Entwicklungen mit Blick auf praktische Folgen für Institute, Verpflichtete und Kontrollfunktionen.
Dabei steht stets die Frage im Vordergrund:
Was bedeutet diese Entwicklung konkret für die Geldwäscheprävention in der Praxis?
Verbindung zum Wissenspeicher
Während der Wissensspeicher zentrale Behörden, Veröffentlichungen, Lagebilder und aufsichtsrelevante Dokumente systematisch sammelt, bieten die Fachbeiträge eine vertiefende fachliche Einordnung ausgewählter Themen.
Der Wissensspeicher dient damit als Referenz- und Quellensammlung. Die Fachbeiträge ergänzen ihn durch Analyse, Bewertung und praktische Ableitung.