Netzwerke & Kooperation in der Geldwäschebekämpfung

Egmont Group

Funktion:

Zusammenschluss von Financial Intelligence Units weltweit

Praxisrelevanz:

• internationaler Austausch von Finanzinformationen
• Unterstützung bei grenzüberschreitenden Ermittlungen

Bedeutung: zentral für globale AML-Kooperation

International Anti-Money Laundering Network

Funktion:

Internationales Netzwerk von AML-Experten

Praxisrelevanz:

• Austausch von Best Practices
• Diskussion aktueller Entwicklungen
  

Wolfsberg Group

Funktion:

Zusammenschluss internationaler Banken zur Entwicklung von AML-Standards

Praxisrelevanz:

• Branchenstandards für Finanzinstitute
• Orientierung für interne Richtlinien
  

Transparency International Deutschland

Funktion:

Nichtregierungsorganisation zur Bekämpfung von Korruption und Förderung von Transparenz in Wirtschaft und Gesellschaft.

Praxisrelevanz:

• Veröffentlichung von Korruptionsindizes und Studien
• Sensibilisierung für Risiken in Unternehmen
• Entwicklung von Handlungsempfehlungen

Bedeutung:

wichtige Referenz für die Bewertung von Korruptionsrisiken im AML-Kontext

Control Risks

Funktion:

Internationale Risiko- und Sicherheitsberatung

Praxisrelevanz:

• Analysen zu Finanzkriminalität
• Unterstützung bei Risiko- und Krisenmanagement
  

Deutsche Kreditwirtschaft

Funktion:

Dachverband der wichtigsten Spitzenverbände der deutschen Kreditwirtschaft zur Koordination gemeinsamer Positionen.

Praxisrelevanz:

• Abstimmung regulatorischer Positionen gegenüber Gesetzgebern
• Entwicklung gemeinsamer Standards im Bankensektor
• Veröffentlichung von Stellungnahmen zu AML-relevanten Themen

Bedeutung:

zentrale Plattform zur Bündelung der Interessen der deutschen Kreditwirtschaft

Bundesverband öffentlicher Banken  (VÖB)

Funktion:

Interessenvertretung der öffentlichen Banken in Deutschland.

Praxisrelevanz:

• branchenspezifische Positionen zu regulatorischen Anforderungen
• Unterstützung bei der Umsetzung von Compliance-Vorgaben
• Austausch zu geldwäscherelevanten Themen

Bedeutung:

wichtige Stimme für öffentliche Banken im regulatorischen Umfeld

Bundesverband deutscher Banken (BdB)

Funktion:

Vertretung der privaten Banken in Deutschland.

Praxisrelevanz:

• Entwicklung von Leitlinien und Empfehlungen
• Austausch zu regulatorischen Entwicklungen
• Unterstützung bei Compliance-Fragen

Bedeutung:

maßgebliche Interessenvertretung des privaten Bankensektors

Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken (BVR)

Funktion:

Dachverband der genossenschaftlichen Banken.

Praxisrelevanz:

• Bereitstellung von Standards und Leitlinien
• Unterstützung bei regulatorischer Umsetzung
• Koordination innerhalb der genossenschaftlichen Finanzgruppe

Bedeutung:

zentrale Rolle im genossenschaftlichen Bankensektor

Deutscher Sparkassen- und Giroverband (DSGV)

Funktion:

Dachverband der Sparkassen-Finanzgruppe und zentrale Interessenvertretung der öffentlich-rechtlichen Sparkassen in Deutschland.

Praxisrelevanz:

• Entwicklung gruppenweiter Standards und Leitlinien, auch im Bereich Geldwäscheprävention
• Unterstützung der Institute bei der Umsetzung regulatorischer Anforderungen
• Koordination zwischen Sparkassen, Landesbanken und Verbundpartnern
• Bereitstellung von Schulungs- und Informationsmaterialien

Bedeutung:

zentrale Steuerungs- und Koordinationsinstanz innerhalb der Sparkassen-Finanzgruppe mit hoher Relevanz für die praktische Umsetzung von AML-Anforderungen

Berufsverband der Compliance Manager (BCM)

Funktion:

Fachverband zur Vernetzung von Compliance-Verantwortlichen in Deutschland.

Praxisrelevanz:

• Austausch von Best Practices
• Weiterbildung und Schulungen
• Diskussion regulatorischer Entwicklungen

Bedeutung:

wichtige Plattform für den fachlichen Austausch im Compliance-Bereich

Deutsches Institut für Compliance (DICO)

Funktion:

Think Tank und Plattform zur Entwicklung von Compliance-Standards.

Praxisrelevanz:

• Erarbeitung praxisorientierter Leitlinien
• Forschung und Studien zu Compliance-Themen
• Unterstützung bei der Implementierung von Compliance-Systemen

Bedeutung:

wichtiger Impulsgeber für die Weiterentwicklung von Compliance-Strukturen

Forum Wirtschaftsethik

Funktion:

Plattform zur Förderung ethischer Standards in Wirtschaft und Gesellschaft.

Praxisrelevanz:

• Diskussion von Governance- und Compliance-Themen
• Entwicklung ethischer Leitlinien
• Austausch zwischen Wissenschaft und Praxis

Bedeutung:

relevante Ergänzung zur Einordnung von Compliance im Kontext von Unternehmensethik

BankingClub

Funktion:

Plattform für den Austausch von Fach- und Führungskräften aus der Finanzbranche.

Praxisrelevanz:

• Diskussion aktueller Trends im Finanzsektor
• Vernetzung von Experten
• Austausch zu regulatorischen Entwicklungen

Bedeutung:

informelles Netzwerk zur Förderung von Wissenstransfer und Innovation