Übersicht der Sanktionen gegenüber Kreditinstituten & Unternehmen

 

In den letzten 10 Jahren haben die aufsichts- und strafrechtlichen Maßnahmen bzw. Mittel nicht linear, sondern eher exponteniell zugenommen. Insbesondere die amerikanische Aufsichtsbehörde und die Gerichte sind hier stellvertretend hervorzuheben.

Nachfolgend eine Übersicht von Unternehmen und Kreditinstituten sowie deren Strafzahlungen (inkl. geschlossene Vergleiche):

 



JahrUnternehmen / Kreditinstitut GrundStrafzahlung
2022Arthur Hayes und Benjamin Delo
Bitcoin-Derivate-Plattform BitMEX
Geldwäscheje 10 Mio. US-$
2022Glücksspiel-Konzern BV Gaming Limited
BetVictor
Geldwäscherd. 2.1 Mio. £ 
2021SBM Offshore
(SBM Holding Inc. SA, Single Buoy Moorings Inc. und SBM Production Contractors Inc.)
KorruptionCHF  4,2 Mio.
2022Kanzlei Mishcon de Reya
Geldwäsche232.500. £
2021Kryptobörse BinanceGeldwäsche8 Mio. Lira
(rd. 750.000 US-$)
2021USBSteuerhinterziehung
Geldwäsche und OK fallengelassen
 49 Mio. €
2021Credit SuisseKorruption474 Mio. US-$
2021National Westminster Bank (NatWest)Geldwäsche240 Mio. £
2021Oleg TinkoffSteuerhinterziehung100 Mio. US-$
2021Julius BärGeldwäsche &  Korruption 
 79,7 Mio. US-$
(43,3 Mio. US-$ Strafzahlung
36,4 Mio. US-$ Beschlagnahme Einnahmen)
2021DNBGeldwäsche
400 Mio. Kronen
(ca. 400 Mio. €)
2021
Deutsche Bank
Korruption & Markmanipulation
125 Mio. US-$
2020Glücksspiel-Anbieter BoyleSports EnterpriseGeldwäsche2,8 Mio. £
2020Goldman SachsGeldwäsche2.9 Mrd. US-$
2020
Wells Fargo Gefälschte Konten
2,8 Mrd. €
2020Deutsche BankGeldwäsche13,5 Mio. €
2020WestpacGeldwäsche1,3 Mrd. Australische Dollar
(ca. 850 Mio €)
2020JP  Morgan ChaseMarkmanipulation920 Mio. US-$
2020 Goldman SachsKorruption 3,9 Mrd. US-$
2020 Deutsche Bank
Geldwäsche 150 Mio. US-$
2020 
Scotiabank
Markmanipulation
107,68 Mio. €
2020 Skandinaviska Enskilda Banken AB (SEB)Geldwäsche1 Mrd. Schwedische Kronen 
(ca. 90 Mio. €)
2020 
Bank Hapoalim
Steuerhinterziehung &  Geldwäsche
762,97 Mio. €
2020 Commerzbank Geldwäsche37,8 Mio. £
2020 MagNET BankGeldwäsche8,2 Mio. Forint 
2020 UniCreditGeldwäsche20 Mio. Forint
2020 Erste BankGeldwäsche19 Mio. Forint
2020 SberbankGeldwäsche19 Mio. Forint
2020 OTP BankGeldwäsche11 Mio. Forint
2020 K&H BankGeldwäsche7 Mio. Forint
2020 SwedbankGeldwäsche

4 Mrd. Schwedische Kronen 
(ca. 360 Mio. €)

2020 Glücksspiel-Anbieter BetwayGeldwäsche11,6 Mio. £
2020 SandozKartell195 Mio. US-$
2020 Glücksspiel-Anbieter Mr GreenGeldwäsche3 Mio. £
2019 

Britische Buchmacher Betfred 

Geldwäsche322.000 £
2019 MT Secure TradeGeldwäsche700.000 £
2019BestBetGeldwäscheca. 230.000 £
2019 Betit Operations LimitedGeldwäsche1,4 Mio. £
2019InTouch Gaming Limited Geldwäsche2,2 Mio. £
2019Casino Website SpellandetGeldwäscheLizenzentzug in Schweden
2019Ninja CasinoGeldwäscheLizenzentzug in Schweden
2019 BMWDieselskandal8,5 Mio. €
2019 

Daimler

Dieselskandal870 Mio. € 
2019 

Bose

Preisabsprachen / Kartell

650.000 €
2019 

Britische Buchmacher Betfred

Geldwäsche322.000 £
2019 Unicredit & Hypovereinsbank Embargo 1,3 Mrd. US-$ 
2019Standard Chartered Bank (SCB)Embargo & Geldwäsche102 Mio. £
2019 Standard Chartered Bank (SCB)Embargo & Geldwäsche947 Mio. US-$
2019 Mobile TeleSystems (MTS)Geldwäsche850 Mio. US-$
2019 UBSSteuerhinterziehung4,5 Mrd. €
(Urteil noch nicht rechtskräftig)
2018 Pilatus-BankGeldwäscheBanklizenz entzogen
2018 ING Geldwäsche775 Mio. €
2018 Wursthersteller WiltmannKartell6,5 Mio. €
2018 Credit SuisseKorruption77 Mio. US-$
2018 Deutsche Bank Illegale Absprachen im Devisenhandel205 Mio. US-$
2018 Société GénéraleMarktmanipulation (Libor)1.000 Mio. US-$
2018 Commonwealth BankGeldwäsche530 Mio. US-$
2018 Goldman SachsIllegale Absprachen im Devisenhandel110 Mio. US-$
2018 ABLV BankEmbargo & Geldwäsche

Verbot Zugang zum US-Finanzsystem und Konten in den USA

2018 U.S. Bank National AssociationGeldwäsche613 Mio. US-$
2018 Deutsche Bank Manipulation Edelmetallpreise 30 Mio. US-$ 
2018 Citigroup Geldwäsche70 Mio. US-$
2017 Credit SuisseManipulation Devisienhandel135 Mio. US-$
2017 ScaniaKartellverstoß880 Mio. € 
2017 türkische Bank (Name unbekannt) Geldwäsche 8 Mio. €
2017 Deutsche Bank Anleihen-Preismanipulationen (beigelegt)48,5 Mio. US-$
2017 BNP ParibasMarktmanipulation246 Mio. US-$
2017 Dandong BankEmbargo & Geldwäsche

Verbot Zugang zum US-Finanzsystem und Konten in den USA

2017 Banque LB Lux (ehemalige Tochter Bayern LB) Steuerhinterziehungca. 20 Mio. €
2017 Atlas Elektronik GmbH Korruptionca. 48 Mio. €
2017 Deutsche Bank Geldwäsche 41 Mio. US-$
2017 Credit SuisseGeldwäsche700.000 Singapur-Dollar
2017 BNP ParibasMarktmanipulation350 Mio. US-$
2017 United Overseas Bank (UOB) Geldwäsche900.000 Singapur-Dollar
2017 Citigroup Geldwäsche97,44 Mio, US-$
2017 Odebrecht Korruption2,6 Mrd. US-$
2017 ZTEEmbargo892 Mio. US-$
2017 ICBCGeldwäsche3,7 Mio. €
2017 Deutsche BankMarktmanipulation150 Mio. US-$
2017 Koenig & BauerKorruption27,8 Mio. €
2017 Deutsche BankGeldwäsche205 Mio. US-$
2017Deutsche BankGeldwäsche425 Mio. US-$
2017 Western UnionGeldwäsche586 Mio. US-$
2016 Goldman SachsMarktmanipulation56,5 Mio. US-$
2016 Credit SuisseGeldwäsche16,5 Mio. US-$
2016 Standard Chartered BankGeldwäsche3,4 Mio. €
2016Coutts BankGeldwäsche1,6 Mio. €

2016 

Goldman SachsManipulation36,3 Mio. US-$
2016 Citigroup Marktmanipulation425 Mio. US-$
2016 Morgan StanleyBetrug (Immobilien)3,2 Mrd. US-$
2016 Deutsche BankMarktmanipulation1,2 Mio. €
2016Commerzbank Steuerhinterziehung17,1 Mio. €
2016Goldman SachsBetrug (Immobilien)5,1 Mrd. US-$
2015 Deutsche BankGeldwäsche (CO2) ca. 40 Mio. €
2015Deutsche BankGeldwäsche300.000 Rubel
2015 Deutsche BankSteuerhinterziehung 31 Mio. US-$
2015 Deutsche BankEmbargo235 Mio. €
2015Deutsche Bank Betrug (SWAP) 2,5 Mio. US-$
2015 Hypo-VereinsbankSteuerhinterziehung 20 Mio. €
2015 CommerzbankSteuerhinterziehung 17 Mio. €
2015 HSH NordbankSteuerhinterziehung 22 Mio. €
2015 Basler KantonalbankSteuerhinterziehung ca. 40 Mio. €
2015 HSBC Geldwäsche38 Mio. €
2015 Deutsche Bank Betrug (Derivate) 55 Mio. US-$ 
2015 United Parcel ServiceBetrug25 Mio. US-$
2015 UBSBetrug (Devisen)545 Mio. US-$
2015 BoschPreisabsprachen57,8 Mio US-$
2015 CommerzbankEmbargo1,45 Mrd. US-$
2014AlstomKorruption772 Mio US-$
2014HSBCBetrug (Devisen)618 Mio US-$
2014RBSBetrug (Devisen) 634 Mio US-$
2014JP Morgan ChaseBetrug (Devisen)662 Mio US-$
2014 CitygroupBetrug (Devisen)668 Mio US-$
2014UBSBetrug (Devisen)799 Mio US-$
2014 Bank of Tokyo Mitsubishi UFJEmbargo315 Mio. US-$
2014 JP Morgan ChaseBetrug62 Mio. €
2014 Volkswagen AGSponsoring2 Mio. €
2014 UBS Steuerhinterziehung 300 Mio. €
2014 Deutsche BankDokumentationca. 5,9 Mio. €
2014 Bank of America Betrug (Immobilien) 17 Mrd US-$ 
2014 Standard CharteredGeldwäsche 300 Mil. US-$
2014 Bank of America Betrug1,3 Mrd US-$
2014 R.J. Reynolds Tobacco Co Werbung23 Mrd US-$ 
2014Credit Suisse Steuerbetrugca. 2,6 Mrd US-$
2014BNP ParibasEmbargoca. 9 Mrd US-$
2014 JP Morgan Chase Betrugca. 2,6 Mrd US-$
2013 Deutsche BankZinsmanipulation725 Mio. €
2013JP Morgan ChaseBetrug (Immobilien)13 Mrd US-$
2013 Deutsche Börse/ClearstreamEmbargo152 Mio. US-$
2013RabobankLibor774 Mio. €
2012UBSLibor1,5 Mrd. US-$
2012INGEmbargo 619 Mio. US-$
2012 HSBCGeldwäsche1,92 Mrd. US-$
2012 Standard CharteredEmbargo667 Mio. US-$ 
2012 Deutsche Bank Liborca. 730 Mio. €
2012 Société Générale Liborca. 450 Mio. € 
2012 Royal Bank of Scotland Liborca. 400 Mio. € 
2011 Bank of America Betrug ca. 8,5 Mrd US-$ 
2010 Goldman Sachs Betrug 577 Mio. US-$
2010 ABN Amro OFAC500 Mio. US-$
2010 LloydsEmbargo 350 Mio. US-$
2009 UBS Steuerbetrug 780 Mio. US-$
2009 Credit Suisse Embargo 536 Mio. US-$

Die Aufstellung hebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit.