Zum Hauptinhalt springen

Länderrisiko: Dominica

Flagge Dominica

🇩🇲 Dominica (engl. Commonwealth of Dominica)

Embargo / Sanktionen
❌ Nein / Einzelfallscreening erforderlich
FATF gelistet
❌ Nein / CFATF MER 2023
EU-Hochrisikoland
❌ Nein
Nationale Risikoanalyse DE
⚠️ CBI, Offshore, Trusts, Immobilien, BO & Zahlungsdienstleister relevant

🔎 Kurzbewertung

Gesamtrisiko: MITTEL-HOCH

Score: 60 / 100

Dominica ist aktuell nicht FATF-gelistet. Die CFATF Mutual Evaluation 2023 bewertete das AML/CFT-System auf Grundlage der Vor-Ort-Prüfung vom 15. bis 26. August 2022. AML-relevant sind insbesondere Citizenship-by-Investment, Offshore- und Unternehmensstrukturen, Trusts, Beneficial Ownership, Immobilien, Tourismus, Zahlungsdienstleister, DNFBPs, internationale Vermögensströme und begrenzte Aufsichtskapazitäten kleiner Finanzsysteme.

📊 Risiko-Dashboard

FATF / EU Listen
6 / 30
Korruption / Governance
11 / 20
Organisierte / Offshore-Risiken
13 / 20
Finanzsystem / BO
14 / 15
CBI / Trusts / Immobilien
18 / 15*

*Intern bitte auf 15 deckeln; erhöhte Darstellung wegen Citizenship-by-Investment-, Offshore-, Trust-, Beneficial-Ownership- und Immobilienrisiken.

🔍 Detailanalyse

FATF-/CFATF-Status

Dominica ist Mitglied der Caribbean Financial Action Task Force. Die FATF-Länderseite verweist auf die CFATF Mutual Evaluation 2023, die die Umsetzung der 40 FATF-Empfehlungen und die Effektivität des AML/CFT-Systems bewertet.

Citizenship by Investment, Offshore-Strukturen und Beneficial Ownership

Das Risikoprofil wird durch Citizenship-by-Investment, internationale Gesellschaften, Trusts, Treuhand-/Nominee-Strukturen, Unternehmensdienstleister, wirtschaftlich Berechtigte und Vermögensherkunft geprägt. Besonders relevant sind Antragsteller- und Vermögensprüfungen mit Drittstaatenbezug.

Immobilien, Tourismus, DNFBPs und Zahlungsdienstleister

Weitere AML-Risiken bestehen bei Immobilien, Tourismus, Hotellerie, Zahlungsdienstleistern, DNFBPs, Rechtsanwälten, Immobilienmaklern, internationalen Vermögensflüssen, PEPs und wirtschaftlich schwer nachvollziehbaren Investitionsstrukturen.

⚖️ Praxis-Einordnung für Geldwäschebeauftragte

  • Dominica nicht pauschal als Hochrisikoland einstufen, aber bei CBI-, Offshore-, Trust-, Immobilien-, DNFBP- oder Zahlungsdienstleisterbezug erhöht prüfen.
  • Beneficial Ownership, wirtschaftliche Kontrolle, Nominee-Strukturen und Source of Wealth besonders dokumentieren.
  • PEP-, Sanktions-, Negative-Media-, Steuerdelikts- und Drittstaatenrisiken risikobasiert einbeziehen.
  • Bei CBI-/Immobilienstrukturen Herkunft der Mittel und Antragstellerhintergrund plausibilisieren.

🧭 Handlungsempfehlungen

  • EDD bei CBI, Trusts, Offshore-Gesellschaften, Immobilien, DNFBPs, Zahlungsdienstleistern oder PEP-Bezug prüfen.
  • Monitoring auf Vermögens-, Drittstaaten-, Immobilien-, Nominee- und Zahlungsdienstleistermuster ausrichten.
  • UBO-Ketten, wirtschaftliche Kontrolle und Mittelherkunft nachvollziehbar dokumentieren.
  • CFATF-/FATF-Follow-ups nach der MER 2023 regelmäßig in der Länderrisikoanalyse aktualisieren.

📚 Quellen

  • FATF – Dominica Country Page
  • FATF/CFATF – Dominica Mutual Evaluation Report 2023
  • FATF/CFATF – Follow-up Reports to the Mutual Evaluation of Dominica
  • FATF – High-Risk and Monitored Jurisdictions
  • Transparency International – Corruption Perceptions Index
  • Global Organized Crime Index
Nach oben